ВАЖНО: Обратите внимание, что электронные версии документов должны быть отправлены по электронной почте во время их предварительного рассмотрения. Когда потенциальный эмитент получит одобрение от Департамента Регулирования и Комплаенс AIX, бумажные версии подписанных и заверенных печатью документов должны быть отправлены через почту.
Список необходимых документов для допуска ценных бумаг к листингу и для допуска ценных бумаг к торгам:
| № | Название документа | Форма | Описание | Ссылка |
| ПОДАЧА ЗАЯВЛЕНИЯ | ||||
| Соглашения между AIX и эмитентом | ||||
| 1 | Предварительное соглашение о листинге | Форма | Соглашение о предварительном листинге должно быть подписано до начала подачи Фондом документов. Если Соглашение о предварительном листинге не подписано и не уплачен соответствующий сбор, AIX не будет рассматривать предоставленный пакет листинга. | |
| 2 | Соглашение о листинге | Будет предоставлено AIX | Соглашение о листинге должно быть предоставлено AIX после утверждения пакета листинга и должно быть подписано Фондом до даты Включения в Официальный список. | |
| 3 | Заявление о допуске к листингу на AIX | Форма | Подписанное и заверенное печатью Фонда | MLR 17 |
| 4 | Заявление о допуске ценных бумаг к торгам (статические данные должны быть представлены в приложении к форме) | Форма | Подписанное и заверенное печатью Фонда | ADS 3.2.1 |
| 5 | Подтверждение назначения/согласия Процессуального агента | Форма | Подписанное и заверенное печатью Фонда | LFR 2.1 (c) |
| 6 | Устав/Учредительные документы Фонда, подготовленные в соответствии с AIX LFR 2.2 | Отсканированная копия | LFR 2.1 d(i) MLR 3.1, ADS 3.3.1 (4) | |
| 7 | Принимаемые аудированные финансовый отчетности и аудированные/неаудированные промежуточный финансовые отчетности (где применимо) Фонда и Управляющего Фондом | Отсканированная копия или ссылка, если документ доступен | MLR 4.1 | |
| 8 | Одобрение уполномоченного органа на создание Фонда (если применимо) | Отсканированная копия | LFR 2.1 d(iii) | |
| 9 | Лицензия Управляющего Фондом | Отсканированная копия | LFR 2.1 d(iii) | |
| 10 | Резюме членов Совета Директоров (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) Фонда и Управляющего Фондом | Отсканированная копия | LFR 2.1 (d)(v) | |
| 11 | Паспорта/ удостоверения личности Уполномоченных лиц с правом подписи, Совета Директоров и бенефициаров Фонда и Управляющего Фондом | Отсканированная копия | AML 6.3.1 (a) | |
| 12 | Решение о назначении членов Совета директоров (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) Фонда и Управляющего Фондом | Отсканированная копия | MAR 2.2.2 | |
| 13 | Структура собственности, определяющая бенефициаров Управляющего Фондом (включая Выписку из реестра акционеров или реестра участников, или аналогичный документ, а также документ, подтверждающий резиденство) | Апостилированная / нотариально заверенная копия | AML 5.1.3 (a), AML 6.3.1 (a) |
|
| 14 | Карточка c образцами подписей Уполномоченных лиц Фонда | Апостилированная / нотариально заверенная копия | ADS 3.4.3 (2) MLR 17.3.2 | |
| 15 | Доверенность на право подписи Уполномоченных лиц Фонда | Апостилированная / нотариально заверенная копия | ADS 3.4.3 (2) MLR 17.3.2 | |
| 16 | Кодекс корпоративного управления | Отсканированная копия | MLR 2.1 (d)(vi) | |
| 17 | Организационная структура Фонда и Управляющего Фондом | Отсканированная копия | MAR 2.1 | |
| 18 | Документы Оферты Фонда | Отсканированная копия | AIX LFR 2.1(d)(ix) |
|
| 19 | Справка держателя пая | Форма | AIX LFR 2.3(b)(ii) |
|
| Следующие документы предоставляются Фондом для Вторичного листинга: | ||||
| № | Название документа | Форма | Описание | Ссылка |
| 1 | Предварительное соглашение о листинге | Форма | Соглашение о предварительном листинге должно быть подписано до начала подачи Фондом документов. Если Соглашение о предварительном листинге не подписано и не уплачен соответствующий сбор, AIX не будет рассматривать предоставленный пакет листинга. | |
| 2 | Соглашение о листинге | Будет предоставлено AIX | Соглашение о листинге должно быть предоставлено AIX после утверждения пакета листинга и должно быть подписано Фондом до даты Включения в Официальный список. | |
| 3 | Заявление о допуске к листингу на AIX | Форма | Подписанное и заверенное печатью Фонда | MLR 17 |
| 4 | Заявление о допуске ценных бумаг к торгам (статические данные должны быть представлены в приложении к форме) | Форма | Подписанное и заверенное печатью Фонда | ADS 3.2.1 |
| 5 | Подтверждение назначения/согласия Процессуального агента | Форма | Подписанное и заверенное печатью Фонда | LFR 2.1 (c) |
| 6 | Устав Фонда, подготовленный в соответствии с AIX LFR 2.2 | Отсканированная копия | LFR 2.1 d(i) MLR 3.1, ADS 3.3.1 (4) | |
| 7 | Принимаемые аудированные финансовый отчетности и аудированные/неаудированные промежуточный финансовые отчетности (где применимо) Фонда и Управляющего Фондом | Отсканированная копия или ссылка, если документ доступен | MLR 4.1 | |
| 8 | Документы Оферты Фонда | Отсканированная копия | AIX LFR 2.1(d)(ix) |
|
| 9 | Справка держателя пая | Форма | AIX LFR 2.3(b)(ii) |
|
Оговорка: Каждый документ, который должен быть предоставлен в адрес AIX или от AIX, должен быть на английском языке или сопровождаться нотариально заверенным (апостилированным для нерезидентов) переводом на английский язык. Все документы должны быть отправлены Департаменту Регулирования и Комплаенс AIX (regulation@aix.kz).
После рассмотрения всех представленных документов и подтверждения стороной AIX того, что все документы соответствуют требованиям правил и положений МФЦА и AIX, AIX предоставит Заявителю Соглашение о листинге для подписания. Соглашение о листинге должно быть подписано до момента фактического листинга.
Сборы:
Сумма в размере 50% от суммы листинга должна быть выплачена в соответствии с Соглашением о предварительном листинге до подачи заявки на листинг в AIX.
Остальная часть платы за Листинг подлежит оплате в соответствии с Соглашением о листинге до фактического допуска к листингу на AIX.