ВАЖНО: Обратите внимание, что электронные версии документов должны быть отправлены через Онлайн Листинг платформу (чтобы понять, как это сделать, пожалуйста, следуйте инструкциям). Когда потенциальный эмитент получит одобрение от Департамента Регулирования и Комплаенс AIX, электронные версии подписанных и заверенных печатью документов должны быть отправлены через Онлайн Листинг платформу (нет необходимости в бумажных копиях).
Список необходимых документов для допуска ценных бумаг к листингу и для допуска ценных бумаг к торгам:
| № | Название документа | Форма | Описание | Ссылка |
| ПОДАЧА ЗАЯВЛЕНИЯ | ||||
| Соглашения между AIX и эмитентом | ||||
| 1 | Предварительное соглашение о листинге | Форма | Соглашение о предварительном листинге должно быть подписано до начала подачи Заявителем документов. Если Соглашение о предварительном листинге не подписано и не уплачен соответствующий сбор, AIX не будет рассматривать предоставленный пакет листинга. | |
| 2 | Соглашение о листинге | Будет предоставлено AIX | Соглашение о листинге должно быть предоставлено AIX после утверждения пакета листинга и должно быть подписано Заявителем до даты Включения в Официальный список. | |
| 3 | Заявление о допуске к листингу на AIX | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 17 |
| 4 | Заявление о допуске ценных бумаг к торгам (статические данные должны быть представлены в приложении к форме) | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | ADS 3.2.1 |
| Другие документы | ||||
| 5 | Карточка c образцами подписей Уполномоченных лиц | Форма | Апостилированная / нотариально заверенная копия | |
| 6 | Доверенность на право подписи | Апостилированная / нотариально заверенная копия | ||
| 7 | Подтверждение назначения/согласия Процессуального агента | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 1.2 (2) |
| ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ | ||||
| Документы, требуемые по правилам МФЦА | ||||
| 8 | Структура собственности, определяющая бенефициаров эмитента (включая Выписку из реестра акционеров или реестра участников, или аналогичный документ) | Апостилированная / нотариально заверенная копия | AML 5.1.3 (a), AML 6.3.1 (a) |
|
| 9 | Решение о назначении членов Совета директоров и Правления (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) | Отсканированная копия | MAR 2.2.2 | |
| 10 | Паспорта/ удостоверения личности Уполномоченных лиц с правом подписи | Отсканированная копия | AML 6.3.1 (a) | |
| 11 | Резюме членов Правления и Совета Директоров (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) | Отсканированная копия | ||
| Информация о компании | ||||
| 12 | Кодекс корпоративного управления | Отсканированная копия | MLR 2.1 | |
| 13 | Политика в отношении регулирования конфликта интересов | Отсканированная копия | MLR 8.1 | |
| 14 | Организационная структура | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MAR 2.2 | |
| 15 | Свидетельство о регистрации | Апостилированная / нотариально заверенная копия | MLR 3.1 | |
| 16 | Устав | Отсканированная копия | MLR 3.1, ADS 3.3.1 (4) | |
| 17 | Аудированная финансовая отчетность (охватывающая предыдущий период в один год для компаний REM и три года для других) и проаудированные / неаудированные промежуточные финансовые отчеты (если применимо). | Отсканированная копия | ||
| 18 | Письмо о составе Совета директоров и Правления (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MAR 2.2.5 | |
| ДОКУМЕНТЫ С ИНФОРМАЦИЕЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ | ||||
| 19 | Проспект (утвержденный Советом Директоров или иным компетентным органом согласно уставу либо применимому закону) | Отсканированная копия | ||
| 20 | Справка об акционерах | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 17.3.1 (1) |
| 21 | Справка о цене размещения | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 17.3.1 (2) |
| 22 | Письменное подтверждение количества акций, подлежащих размещению | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 17.2.1 (5) |
| 23 | Решение о выпуске, авторизации ценных бумаг (в соответствии с локальным законодательством и/или учредительными документами эмитента) | Отсканированная копия | MLR 17.4.1 (8), MLR 9.1 (1) |
|
| 24 | Депозитарное соглашение (в случае листинга ГДР) |
Отсканированная копия | ADS 4.2.1 | |
Оговорка: Каждый документ, который должен быть предоставлен в адрес AIX или от AIX, должен быть на английском языке или сопровождаться нотариально заверенным (если применимо) переводом на английский язык. Все документы должны быть отправлены через Онлайн Листинг платформу.
После рассмотрения всех представленных документов и подтверждения стороной AIX того, что все документы соответствуют требованиям правил и положений МФЦА и AIX, AIX предоставит Заявителю Соглашение о листинге для подписания. Соглашение о листинге должно быть подписано до момента фактического листинга.
Сборы:
Сумма в размере 5000 долларов США должна быть выплачена авансом после заключения Соглашения о предварительном листинге. Такой авансовый платеж не подлежит возврату независимо от результатов оценки соответствия требованиям листинга.
Остальная часть платы за Листинг, установленная в Тарифы AIX, подлежит оплате в соответствии с Соглашением о листинге до фактического допуска к листингу на AIX.