Astana International Exchange («AIX», «Биржа») объявляет о листинге четырех новых биржевых нот («ETN», «Ноты»), предоставляющих местным розничным инвесторам более широкий спектр возможностей для инвестиций. iX ETN обеспечивают недорогой способ создания глобально диверсифицированного портфеля и прокладывают путь для широкого спектра биржевых продуктов, которые, как ожидается, будут зарегистрированы в юрисдикции МФЦА.
Председатель правления AIX Тим Беннетт прокомментировал:
«Включая в листинг первую серию, состоящую из пяти ETN в прошлом году, AIX предоставила казахстанским инвесторам легкий и недорогой доступ к тем же инвестиционным возможностям — тем же фондам, со схожими затратами, такой же доходностью, которые ранее были доступны только на зарубежных рынках. И сейчас мы очень рады расширить список ETN на Astana International Exchange».
ETN предназначены для предоставления инвесторам доступа к доходности различных рыночных индексов. Доходность ETN привязана к рыночным индексам или стратегиям, за вычетом расходов. iX ETN могут быть куплены и проданы на AIX как акции и предоставляют инвесторам базовую стоимость активов в денежном выражении при погашении, за вычетом расходов. В некоторых случаях эти ETN также будут выплачивать инвесторам купон (эквивалент дивидендов). Фонды iX ETN инвестируют в ряд биржевых фондов — iShares, USCF и Vanguard, которые, в свою очередь, отслеживают обозначенные эталонные индексы. Ожидается, что доходность по iX ETN будут точно повторять доходность базовых рыночных индексов.
ETN, включенные в листинг 5 октября 2020 года:
| # | Название ETN | Название базового ETF | Описание базового ETF |
| 1 | iX Gold SPC Limitied | iShares Gold Trust (NYSE Arca: “IAU”) | Базовый ETF стремится в целом отразить динамику цен на золото. Базовый ETF стремится отразить такие результаты до оплаты расходов и обязательств Базового ETF. |
| 2 | iX High Yield Corporate Bond SPC Limited | iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF (NYSE Arca: “HYG”) | Базовый ETF стремится отслеживать инвестиционные результаты ликвидного индекса высокой доходности Markit iBoxx USD («Индекс»), который представляет собой основанный на правилах индекс, состоящий из корпоративных облигаций с высокой доходностью, номинированных в долларах США (согласно определению Markit Indices Limited) для продажи в США. Индекс предназначен для широкого представления ликвидного высокодоходного рынка корпоративных облигаций, выраженного в долларах США. |
| 3 | iX US High Dividend SPC Limited | iShares Core High Dividend ETF (NYSE Arca: “HDV”) | Базовый ETF стремится отслеживать инвестиционные результаты Morningstar Dividend Yield Focus Index («Index»), который предлагает доступ к высококачественным американским компаниям с высоким финансовым положением и способностью поддерживать дивидендные выплаты выше среднего. Составляющие индекса взяты из пула акций, выпущенных американскими компаниями, которые публично торгуют на Нью-Йоркской фондовой бирже, NYSE Amex Equities или NASDAQ Stock Market. |
| 4 | iX US Short-Term Treasury SPC Limite | Vanguard Short-Term Treasury ETF (Nasdaq: “VGSH”) | Базовый ETF использует инвестиционный подход к индексированию, предназначенный для отслеживания показателей Bloomberg Barclays US Treasury 1–3 Year Bond Index. Этот индекс включает ценные бумаги с фиксированным доходом, выпущенные Казначейством США (не включая ценные бумаги с защитой от инфляции), все со сроком погашения от 1 до 3 лет. |
ETN, включенные в официальный список AIX 10 декабря 2019 года:
| # | Название ETN | Название базового ETF | Описание базового ETF |
| 1 | iX US 500 Equities SPC Limited | iShares Core S&P 500 UCITS ETF (LSE: “CSPX”) | Инвестиционная цель Базового ETF состоит в том, чтобы предоставить инвесторам полный доход, принимая во внимание как доход от прироста стоимости, так и процентный доход, который отражает доходность индекса S & P 500 («S & P 500»). Для достижения этой инвестиционной цели инвестиционная политика Базового ETF заключается в инвестировании в портфель долевых ценных бумаг, который, насколько это возможно и практически возможно, состоит из ценных бумаг, включенных вS & P 500, являющийся бенчмарк индексом Базового ETF. S & P 500 измеряет показатели деятельности 500 крупнейших компаний (то есть компаний с большой рыночной капитализацией) на рынке США в соответствии с критериями размера, ликвидности и free-float. |
| 2 | iX US Aggregated Bonds SPC Limited | iShares US Aggregate Bond UCITS ETF (LSE: “IUAA”) | Инвестиционная цель Базового ETF состоит в том, чтобы предоставить инвесторам общий доход с учетом как дохода от прироста стоимости, так и процентного дохода, который отражает доходность Индекса совокупных облигаций Bloomberg Barclays в США («Bloomberg Barclays Index»). Для достижения этой инвестиционной цели инвестиционная политика Базового ETF заключается в том, чтобы инвестировать в портфель долговых ценных бумаг, который, насколько это возможно и практически возможно, состоит из составляющих ценных бумаг индекса Bloomberg Barclays, являющегося бенчмарк индексом Базового ETF. |
| 3 | iX Global Emerging Markets Equities SPC Limited | iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF (LSE: “EIMI”) | Инвестиционная цель Базового ETF состоит в том, чтобы предоставить инвестору полный доход, с учетом как дохода от прироста стоимости, так и процентного дохода, отражающих доходность Индекса Инвестируемый рынок MSCI Emerging Markets («IMI»). Для достижения этой инвестиционной цели инвестиционная политика Базового ETF заключается в инвестировании в портфель ценных бумаг, который состоит из составляющих ценных бумаг IMI, являющихся бенчмарк индексом Базового ETF. IMI измеряет доходность акций компаний крупной, средней и малой капитализации компаний из развивающихся рынков, которые соответствуют требованиям по размеру, ликвидности и free-float. |
| 4 | iX Global Emerging Markets Bonds SPC Limited | iShares J.P. Morgan $ EM Bond UCITS ETF (LSE: “JPEA”) | Инвестиционная цель Базового ETF состоит в том, чтобы предоставить инвесторам общий доход, принимая во внимание как доход от прироста стоимости, так и процентный доход, который отражает доходность глобального базового индекса EMBI J.P. Morgan («Индекс EMBI J.P. Morgan»). Для достижения этой инвестиционной цели инвестиционная политика Базового ETF заключается в инвестировании в портфель долговых ценных бумаг, который, насколько это возможно и практически возможно, состоит из составляющих ценных бумаг индекса JP Morgan EMBI, являющегося бенчмарк индексом базового ETF. Индекс J.P. Morgan EMBI измеряет динамику деноминированных в долларах США облигаций с фиксированной и / или плавающей процентной ставкой, выпущенных суверенными и квазисуверенными компаниями, находящихся на развивающихся рынках. |
| 5 | iX Brent Oil SPC Limited | United States Brent Oil Fund LP (NYSE Arca: “BNO”) | Инвестиционная цель Базового ETF заключается в том, чтобы ежедневные изменения в процентах от стоимости чистых активов его акций на акцию отражали ежедневные изменения в процентах от спотовой цены нефти марки Brent, измеряемой ежедневными изменениями цены, указанного краткосрочного фьючерсного контракта на нефть марки Brent. |
Райффайзенбанк назначен банком-кастодианом для обеспечения сохранности базовых активов, а CROWE Казахстан назначен аудиторской компанией для всех iX ETN.
Справочная информация:
AIX образована в 2017 году в рамках развития Международного финансового центра «Астана». Акционерами AIX являются Международный финансовый центр «Астана», Голдман Сакс, Шанхайская фондовая биржа, Фонд Шелкового пути, и NASDAQ, который также представляет торговую платформу AIX. Биржа функционирует в рамках нормативно-правовой среды в юрисдикции общего английского права, тем самым обеспечивая надежность инвестиционной среды. Миссия AIX – развитие активного рынка капитала в Казахстане и регионе посредством обеспечения четких и благоприятных условий для привлечения финансирования для государственного и частного бизнеса. AIX развивает специальные сегменты для горнодобывающих предприятий, а также осуществляет инфраструктурные проекты в рамках инициативы «Пояс и путь». Более подробная информация доступна по ссылке: www.aix.kz
МФЦА. Международный финансовый центр «Астана» создан по инициативе Первого Президента Республики Казахстан – Елбасы Нурсултана Назарбаева в рамках Плана нации «100 шагов по реализации пяти институциональных реформ». 2 июля 2020 года в рамках заседания Совета по управлению МФЦА принята Стратегия развития Центра до 2025 года. В соответствии с ней видение МФЦА заключается в становлении в качестве ведущего международного финансового центра в регионе, включающем Центральную Азию, Кавказ, страны ЕАЭС, Западный Китай, Монголию и Восточную Европу. Миссией МФЦА является содействие устойчивому долгосрочному развитию региона. Как отметил Глава государства К.Токаев, «МФЦА с его уникальными возможностями может выступить в качестве универсальной платформы, связывающей страны региона». Стратегические направления устойчивого развития МФЦА включают развитие экономики замкнутого цикла, финансовых технологий и «цифрового финансового центра». www.aifc.kz